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汇丰控股合规部主管为洗黑钱案请辞
发布日期:2021-09-28 07:38   来源:未知   阅读:

  据香港信报报道,汇控(005)多名高层昨天出席美国参议院常设调查附属委员会听证会,就过往多宗清洗黑钱与资助事件的调查作证;其中集团合规部主管David Bagley更即场表示将会辞职。

  美国汇丰行政总裁唐爱韵(Irene Dorner)在听证会上对汇丰失误深表歉意及致歉,她与其它出席听证会的高层指出,该行已就政策及企业文化作出彻底的改变。

  调查委员会主席兼参议员Carl Levin认为,汇控的新政策是好的,对汇控致歉表示欢迎,但他认为,为过去所做的负责更为重要,惟目前仍然欠缺。

  原定出席听证会的高层亦包括集团零售银行及财富管理业务行政总裁郭兆德(Paul Thurston)及集团首席法律总监Stuart Levey。

  美国参议院常设调查委员会发表报告,批评汇控无致力制止洗黑钱活动,与恐怖活动有关的企业有业务往来,该行在墨西哥对洗黑钱行为亦防范不力,同时绕过美国对伊朗的制裁。

  委员会在长达300多页的调查报告中指出,汇控全球各地的联属机构为、贩毒集团及犯罪分子打开进入美国金融系统的大门。Carl Levin更形容,汇控的合规文化长期受到污染。他认为,若有国际银行未能监管其联属机构阻截非法资金,监管当局是否应考虑取消其银行牌照。

  调查委员会的焦点主要在美国汇丰作为汇控环球网络的美国联系,美国汇丰为1200间银行包括逾80间汇控的联属机构开立代理行户口,提供资金转移及汇兑等美元服务。

  委员会查阅140万份文件,盘问过最少75名汇控员工和监管机构职员,报告认为,汇控漠视其客户银行与融资有关,财神奇缘玄机,在2001年「九一一」后,尽管沙地银行Al Rajhi Bank及其部分持有人被认为与有关的机构融资,包括银行主要创办人是阿尔盖达早期的捐助人。虽然汇控于2005年着其联属机构应断绝与Al Rajhi的业务关系,但4个月后则容许联属机构自行决定是否断绝关系,2009年授权汇控香港分部向Al Rajhi提供港元等非美元货币。

  美国汇丰虽然取消其为Al Rajhi Bank提供的代理行及钞票户口,但2006年年底Al Rajhi Bank威胁取消与汇控的业务,除非能继续获得美国汇丰的现钞服务,美国汇丰同意再为Al Rajhi Bank提供美钞,直至2010年退出美元现钞服务前,为Al Rajhi Bank提供近10亿美元美钞;同时,美国汇丰亦为其它两家涉嫌与融资有关的银行提供美钞服务。www.033730.com

  报告指出,美国汇丰为墨西哥汇丰银行提供代理行服务,并视墨西哥汇丰为低风险客户,尽管墨西哥汇丰所处之地满是洗黑钱及贩毒活动,部分客户及产品被视为高风险,而墨西哥汇丰于2007年至2008年就运送达70亿美元现钞往美国汇丰。墨西哥及美国当局质疑数量之大可能与毒品交易有关。

  此外,报告也指出,汇控部分联属机构规避财政部管制国外资产办事处(OFAC)的规例,违反美国对伊朗的制裁。

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